هلا كندا – وافق بنك TD Bank على دفع أكثر من 28 مليون دولار أمريكي، وذلك بعد تحقيق في التلاعب بسوق سندات الخزانة الأمريكية من قبل أحد المتداولين.
وبموجب اتفاقية الملاحقة القضائية المؤجلة مع وزارة العدل الأمريكية، وافقت TD على أن أحد الموظفين السابقين قام بالتلاعب في قيمة العرض أو الطلب في السوق من خلال تقديم العطاءات أو العروض، فقط لإلغائها قبل اكتمالها.
وتقول الاتفاقية إنه تم وضع مئات من أوامر الاحتيال المزعومة، والتي بلغت قيمتها عشرات المليارات من الدولارات من العرض والطلب الزائفين، في محاولة لزيادة أسعار السوق لتلك المنتجات بشكل احتيالي.
ويأتي القرار في الوقت الذي من المتوقع فيه أن يتوصل TD قريبًا إلى تسوية تحقيق شامل في أوجه القصور في برنامج مكافحة غسيل الأموال الذي يتوقع البنك أن يكلفه أكثر من 3 مليارات دولار أمريكي.
وبموجب الاتفاقية بشأن قضية الاحتيال، تدفع TD حوالي 12.6 مليون دولار أمريكي كغرامات مدنية.
كما تواجه الشركة عقوبات جنائية بقيمة 9.4 مليون دولار أميركي، وهو الحد الأقصى الذي تنص عليه وثائق المحكمة، بالإضافة إلى 4.7 مليون دولار أميركي كتعويض للضحايا و1.4 مليون دولار أميركي كمصادرة.
وتقول شركة TD إنها تأخذ الانتهاكات التنظيمية وسلوك الموظفين على محمل الجد، وأنها أبلغت عن الموظف وفصلته، ومنذ ذلك الحين عززت قدراتها على المراقبة والامتثال.
